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科创信息:西部证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导期间跟踪报告

西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司2019年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:西部证券股份有限公司 被保荐公司简称:科创信息
保荐代表人姓名:瞿孝龙 联系电话:029-8740 6023
保荐代表人姓名:邹扬 联系电话:029-8740 6023

一、保荐工作概述

项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2019年12月18日
(3)培训的主要内容 创业板企业规范运作与信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的 问题 采取的 措施
1.信息披露 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 不适用
3.“三会”运作 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用
5.募集资金存放及使用 不适用
6.关联交易 不适用
7.对外担保 不适用
8.收购、出售资产 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) 不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履 行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施
1.公司控股股东、共同实际控制人关于股份锁定的承诺 不适用
2.公司高级管理人员、监事关于股份锁定的承诺 不适用
3.公司其他股东关于股份锁定的承诺 不适用
4.本次发行前持股5%以上股东的持股及减持意向的承诺 不适用
5.公司、控股股东、共同实际控制人、董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺 不适用
6.公司控股股东、共同实际控制人及其他持股5%以上主要股东关于避免同业竞争的承诺 不适用
7. 公司控股股东、共同实际控制人及其他持股5%以上主要股东关于减少和规范关联交易的承诺 不适用
8.公司、共同实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 不适用
9.公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺 不适用

四、其他事项

报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 原持续督导保荐代表人张武先生因工作变动原因,不再负责科创信息的持续督导保荐工作。为保证持续督导工作的有序进行,我司委派保荐代表人邹扬先生接替张武先生的持续督导工作,继续履行保荐职责。科创信息就上述事项于2019年10月23日发布了《湖南科创信息技术股份有限公司关于更换保荐代表人的公告》。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 (1)2019年3月我司收到中国证监会内蒙古监管局《关于对刘强采取认定为不适当人选行政监管措施的决定》([2019]3号); (2)2019年4月西部利得基金管理有限公司收到中国证监会上海监管局《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决[2019]43号); (3)2019年6月我司收到中国证监会上海监管局《监管关注函》(沪证监机构字[2019]191号); (4)2019年7月我司收到中国证监会陕西监管局《监管关注函》(陕证监函[2019]194号)。 目前,我司经营情况正常,相关工作已整改完毕。报告期内,我司不存在受到重大行政处罚的情形。
3.其他需要报告的重大事项

(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司2019年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:
瞿孝龙 邹 扬

西部证券股份有限公司

2020年5月13日

PDF版:公告原文

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